人民網(wǎng)記者 王震

　　11月，A股上市公司相關(guān)方被立案調(diào)查數(shù)量攀升。

　　據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，11月1日-11月30日，A股22上市家公司收到來自證監(jiān)會(huì)的立案告知書，數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)新高。記者梳理發(fā)現(xiàn)，眾多上市公司及其實(shí)控人、高管成為調(diào)查對(duì)象，信息披露違規(guī)成為監(jiān)管“重災(zāi)區(qū)”。

　　在22家被立案的A股上市公司中，15家上市公司涉嫌信披違規(guī)，2家上市公司涉嫌短線交易，2家上市公司涉嫌內(nèi)幕交易，1家上市公司涉嫌操縱證券市場(chǎng)。此外，有3家上市公司未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)等事項(xiàng)(為同一控股股東被調(diào)查)。

　　監(jiān)管密集行動(dòng)釋放了什么信號(hào)？在中國上市公司協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)顧問委員會(huì)委員、中關(guān)村國睿金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究會(huì)會(huì)長程鳳朝看來，“證券法規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，基本工作目標(biāo)都是維護(hù)資本市場(chǎng)的公平、公開、公正、有效，維護(hù)投資者的合法權(quán)益和促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。證券法對(duì)信息披露進(jìn)行了專章規(guī)定，可見其重視程度，加強(qiáng)信息披露、打擊違法違規(guī)披露，就是保護(hù)投資者利益，維護(hù)資本市場(chǎng)公開、公平、秩序的基本職責(zé)?！?/p>

　　從官方表態(tài)來看，近年來證監(jiān)會(huì)對(duì)于上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等方面的監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)。證監(jiān)會(huì)近日印發(fā)的《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案(2022—2025)》，也再次點(diǎn)明了對(duì)于上市公司不法行為的從嚴(yán)態(tài)度。

　　今年11月21日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在2022金融街論壇年會(huì)上表示，在提高上市公司質(zhì)量方面，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化上市公司信息披露和公司治理監(jiān)管，大股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”公眾公司的意識(shí)明顯增強(qiáng)。

　　信息披露違規(guī)為何成為“重災(zāi)區(qū)”？11月數(shù)據(jù)顯示，上市公司被立案調(diào)查，涉嫌信息披露違規(guī)占比接近七成。對(duì)此，程鳳朝認(rèn)為有兩方面原因：一方面是理念問題，“一些已經(jīng)上市的公司還沒有充分、正確認(rèn)識(shí)到，上市伊始公司就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從私人公司向公眾公司轉(zhuǎn)變，已經(jīng)不是個(gè)人或者部分人的‘私人財(cái)產(chǎn)’”；另一方面，作為上市輔導(dǎo)的中介機(jī)構(gòu)盡職不夠，沒有為公司認(rèn)真剖析上市的利與弊和責(zé)任義務(wù)。

　　“簡而言之，監(jiān)管最大的意義和影響就是樹立公眾對(duì)資本市場(chǎng)的信心！”程鳳朝表示，持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管、維護(hù)公眾利益，對(duì)提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展具有重要意義。下一步監(jiān)管的重心，一是要客觀公正，維護(hù)政策的穩(wěn)定性、持續(xù)性；二是加大對(duì)已出臺(tái)政策的宣貫力度，讓廣大上市公司學(xué)習(xí)掌握并提高履職效能；三是加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，使其歸位盡職，切實(shí)起到護(hù)城河的作用。