北交所緊盯“關(guān)鍵少數(shù)” 已有5家公司收到9張罰單
本報(bào)記者 孟 珂
作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,北交所自設(shè)立以來(lái),注重提升上市公司質(zhì)量,在把好入口關(guān)的同時(shí),強(qiáng)化上市公司監(jiān)管,緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”,對(duì)違規(guī)行為“零容忍”,促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。
據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理,自開市以來(lái)截至8月21日,北交所共對(duì)5家上市公司及相關(guān)責(zé)任主體開出9張罰單,其中對(duì)4家上市公司出具5張警示函,從處罰原因來(lái)看包括構(gòu)成敏感期交易違規(guī)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、違規(guī)減持、未依法履行其他職責(zé)等。
在紀(jì)律處分方面,7月12日,北交所對(duì)生物谷及其時(shí)任高管、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員給予紀(jì)律處分。處分原因包括生物谷及“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)生資金占用、信息披露違規(guī)、承諾未履行等違規(guī)事項(xiàng);中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度,履行信息披露義務(wù),未及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告,出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確情形。
北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,北交所強(qiáng)化上市公司監(jiān)管,可以督促上市公司、核心股東及高管團(tuán)隊(duì)嚴(yán)守不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益等四條底線,壓實(shí)上市公司主體責(zé)任,提高公司治理水平,有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提高上市公司質(zhì)量,助力北交所發(fā)展壯大。
值得關(guān)注的是,近期北交所采取了一系列提高上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)的舉措,包括開展系列合規(guī)培訓(xùn),發(fā)揮承諾約束作用,上好“監(jiān)管第一課”,強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督等?!肮芎谩P(guān)鍵少數(shù)’就是從源頭抓起、把核心管住、以點(diǎn)帶面,有效提高上市公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng),促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?!敝苓\(yùn)南表示。
下一步,北交所將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管,防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生,同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司,聚焦重大事項(xiàng)決策程序,防范公司內(nèi)部控制失效。此外北交所還將加強(qiáng)科技監(jiān)管,加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度。
談及北交所在監(jiān)管方面還應(yīng)如何做,北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始人、合伙人常春林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,在堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為的同時(shí),還應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重,以提升上市公司質(zhì)量為主線,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,完善市場(chǎng)退出機(jī)制,引導(dǎo)和督促北交所上市公司規(guī)范運(yùn)作,激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力,不斷做大做強(qiáng)。
“保薦機(jī)構(gòu)以及保薦代表人更加了解上市公司,因此需壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)做好日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)管規(guī)則解讀等工作,督促上市公司有效執(zhí)行信息披露制度、持續(xù)履行信息披露義務(wù)?!背4毫诌M(jìn)一步表示。(證券日?qǐng)?bào))
版權(quán)聲明:凡注明“來(lái)源:中國(guó)西藏網(wǎng)”或“中國(guó)西藏網(wǎng)文”的所有作品,版權(quán)歸高原(北京)文化傳播有限公司。任何媒體轉(zhuǎn)載、摘編、引用,須注明來(lái)源中國(guó)西藏網(wǎng)和署著作者名,否則將追究相關(guān)法律責(zé)任。
- 428個(gè)賬戶被限制打新 透露出什么信號(hào)
- 南京大學(xué)物理學(xué)院教授趙宇心:在專注運(yùn)算中感受無(wú)窮妙趣
- 教育部關(guān)于人民教育出版社小學(xué)數(shù)學(xué)教材插圖問(wèn)題的調(diào)查處理通報(bào)
- 星火成炬 | 一盞燈
- 解碼中華文化基因:中國(guó)的大好山河,都在這了!
- 解碼中華文化基因:中國(guó)的大好山河,都在這了!
- 270件玉雕作品集中亮相南京 微縮版“拙政園”吸睛
- 各地多措并舉抗高溫保民生
- 高中階段教育毛入學(xué)率達(dá)91.4% 普高邁向高質(zhì)量發(fā)展
- AI智慧步道、自動(dòng)水肥管理……“智慧公園挺好玩”