央企全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超2.8萬(wàn)人
本報(bào)記者 李立娟
近日,國(guó)資委黨委書(shū)記、主任張玉卓到中國(guó)融通資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司調(diào)研時(shí)強(qiáng)調(diào),要加快完善中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代公司治理,厘清主責(zé)主業(yè),在提質(zhì)增效、科技引領(lǐng)、深化改革等方面下更大功夫,進(jìn)一步加大依法合規(guī)管理力度,切實(shí)防范化解好投資運(yùn)營(yíng)、安全環(huán)保等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),塑造長(zhǎng)期價(jià)值,不斷增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
近年來(lái),中央企業(yè)合規(guī)管理在不斷強(qiáng)化,國(guó)務(wù)院國(guó)資委也在反復(fù)提及。
特別是本月召開(kāi)的中央企業(yè)深化法治建設(shè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作會(huì)議上,國(guó)資委黨委委員、副主任翁杰明強(qiáng)調(diào),“過(guò)去一年,中央企業(yè)以合規(guī)管理為重點(diǎn),深入推進(jìn)法治央企建設(shè),取得積極進(jìn)展和明顯成效?!弦?guī)管理強(qiáng)化年’確定的44項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù),近九成完成率達(dá)到70%以上,28項(xiàng)超過(guò)90%,既定任務(wù)基本完成,預(yù)期目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn),中央企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平明顯提升?!?/p>
制度體系不斷完善
“截至目前,68家中央企業(yè)集團(tuán)和631家重要子企業(yè)設(shè)置了首席合規(guī)官,全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過(guò)2.8萬(wàn)人。68家探索建立了合規(guī)管理信息系統(tǒng),將合規(guī)要求通過(guò)信息化手段嵌入業(yè)務(wù)流程,中心管控與多點(diǎn)聯(lián)控相結(jié)合、提前預(yù)警與即時(shí)處置相貫通的信息系統(tǒng)不斷完善?!蔽探苊鲝?qiáng)調(diào)。
通常而言,首席合規(guī)官是指監(jiān)視和管理組織內(nèi)部合規(guī)問(wèn)題的公司官員,是企業(yè)核心管理層成員,全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行。
“法治央企建設(shè),其實(shí)最早是從2015年國(guó)資委頒布《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》正式開(kāi)始的?!北本┑潞秃饴蓭熓聞?wù)所高級(jí)合伙人、合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心總監(jiān)陶光輝對(duì)《法治日?qǐng)?bào)》記者說(shuō),該意見(jiàn)提出要加快提升合規(guī)管理能力,建立由總法律顧問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理工作體系。
到2022年,國(guó)資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》),明確提出,中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官,不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù),由總法律顧問(wèn)兼任,對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作,指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。
在清華大學(xué)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)研究院研究總監(jiān)周麗莎看來(lái),首席合規(guī)官制度的建立,是加快建設(shè)世界一流企業(yè)的突出任務(wù)、推進(jìn)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求以及抓好風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)現(xiàn)永續(xù)發(fā)展的必要條件。多年來(lái),中央企業(yè)在完善制度體系等方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,要實(shí)現(xiàn)高效治理,必須深入開(kāi)展依法治企和合規(guī)管理,優(yōu)化依法治理體系,持續(xù)推進(jìn)企業(yè)管理能力提升。
初步形成三道防線(xiàn)
翁杰明表示,去年中央企業(yè)合規(guī)責(zé)任體系更加健全,“三道防線(xiàn)”初步形成。認(rèn)真落實(shí)“管業(yè)務(wù)就要管合規(guī)”要求,將配備合規(guī)管理員作為重要抓手,不斷筑牢業(yè)務(wù)部門(mén)“第一道防線(xiàn)”。法律合規(guī)部門(mén)認(rèn)真履行統(tǒng)籌推動(dòng)和組織協(xié)調(diào)職責(zé),“第二道防線(xiàn)”責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)。監(jiān)督部門(mén)切實(shí)發(fā)揮“第三道防線(xiàn)”作用,形成有效震懾。
在陶光輝看來(lái),“三道防線(xiàn)”是企業(yè)合規(guī)管理的有效機(jī)制。通過(guò)“三道防線(xiàn)”,層層把關(guān)、逐漸壓實(shí),將風(fēng)險(xiǎn)防控在萌芽或初始狀態(tài)。“誰(shuí)管業(yè)務(wù)、誰(shuí)管風(fēng)險(xiǎn)”,是“三道防線(xiàn)”的精髓。第二道防線(xiàn)起著“專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)者”的作用,合規(guī)管理部門(mén)是合規(guī)管理工作的牽頭部門(mén),對(duì)合規(guī)管理建設(shè)過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)管理制度出臺(tái)及合規(guī)管控流程設(shè)計(jì)等,起著不可替代的“助推”作用。審計(jì)監(jiān)察部門(mén)是第三道防線(xiàn),充當(dāng)“監(jiān)督者”,甚至是“對(duì)監(jiān)督的監(jiān)督”的角色。
翁杰明表示,目前已有近七成中央企業(yè)集團(tuán)和部分重要子企業(yè)設(shè)立了首席合規(guī)官,建立首席合規(guī)官制度,是中央企業(yè)合規(guī)管理工作的一大亮點(diǎn),也是合規(guī)管理體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。
周麗莎解釋?zhuān)紫弦?guī)官統(tǒng)籌各種力量,共同推動(dòng)全局性綜合性工作,向董事會(huì)和合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)。被授予五項(xiàng)權(quán)力:管理、調(diào)配資源、獨(dú)立匯報(bào)、獲取信息、參與決策。根據(jù)《辦法》規(guī)定,重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字,則突出強(qiáng)調(diào)了合規(guī)審查的剛性規(guī)定。這里的“重大決策事項(xiàng)”不僅是經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng),而是應(yīng)當(dāng)按照“三重一大”決策制作廣義理解。從總法律顧問(wèn)的參與到首席合規(guī)官的必經(jīng)流程,說(shuō)明其職責(zé)定位發(fā)生了變化,由參與者變?yōu)楸亟?jīng)程序,極大提升了首席合規(guī)官在中央企業(yè)的職責(zé)地位。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)深度融合
“錨定目標(biāo)、聚焦重點(diǎn),加快推動(dòng)合規(guī)管理工作走深走實(shí)。”翁杰明強(qiáng)調(diào),下一步,要持續(xù)深入依法治企,落實(shí)《辦法》,在深化提升、發(fā)揮作用上下真功、求實(shí)效,著力推動(dòng)合規(guī)管理工作從形似向形神兼?zhèn)渖?jí)。
翁杰明提出,以首席合規(guī)官制度為核心,加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的審核把關(guān),對(duì)違規(guī)行為“一票否決”;以完善運(yùn)行機(jī)制為關(guān)鍵,不斷健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單,推動(dòng)合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)管理深度融合;以抓好重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)榍腥朦c(diǎn),及時(shí)將合規(guī)要求內(nèi)化為規(guī)章制度,點(diǎn)面結(jié)合切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);以強(qiáng)化案件管理為抓手,妥善處理重大糾紛案件,推進(jìn)以案促管;以信息化建設(shè)為支撐,將合規(guī)要求嵌入重要流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效提升工作效能。
推動(dòng)合規(guī)管理工作從形似向形神兼?zhèn)渖?jí),在陶光輝看來(lái),合規(guī)管理工作要取得實(shí)效,其本質(zhì)是合規(guī)管理體系在各個(gè)方面同時(shí)起作用,而不僅僅依賴(lài)某個(gè)特定要素。合規(guī)管理制度,只有與合規(guī)管理其他要素同時(shí)發(fā)揮作用,才能取得預(yù)期的效果。深化合規(guī)管理機(jī)制的設(shè)計(jì),提高與業(yè)務(wù)及管理流程的契合度,實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求入崗位,管控措施入流程,是“合規(guī)管理走深走實(shí)”的重點(diǎn)。
周麗莎也同樣認(rèn)為,當(dāng)前中央企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻,必須加快提升依法治企和合規(guī)管理水平,強(qiáng)化事前制度規(guī)范,健全合規(guī)管理保障機(jī)制;強(qiáng)化事中動(dòng)態(tài)監(jiān)管,打造合規(guī)管理約束機(jī)制;強(qiáng)化事后監(jiān)督問(wèn)責(zé),健全合規(guī)管理問(wèn)責(zé)機(jī)制等方面著手,進(jìn)一步推動(dòng)合規(guī)管理工作,確保改革發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。(法治日?qǐng)?bào))
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