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證券業(yè)迎來(lái)個(gè)人征信系統(tǒng)

發(fā)布時(shí)間:2022-05-27 10:02:00來(lái)源: 經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)

  證券行業(yè)的“個(gè)人征信系統(tǒng)”即將上線。近日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定發(fā)布《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》),自2022年9月1日起生效。

  中證協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,在新證券法和注冊(cè)制實(shí)施的背景下,協(xié)會(huì)制定發(fā)布《管理辦法》,旨在深入推進(jìn)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè),探索完善誠(chéng)信管理和聲譽(yù)自律機(jī)制,推動(dòng)形成誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規(guī)則約束,構(gòu)建尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)的行業(yè)生態(tài)。

  《管理辦法》明確,中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù),將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。

  具體來(lái)看,誠(chéng)信信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施;拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等均屬于違法失信信息。

  其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。值得注意的是,券商對(duì)其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定,涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分處理決定等,均屬其他負(fù)面信息范疇。

  “目前我國(guó)證券從業(yè)人員已達(dá)36萬(wàn)人,包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人等,人員數(shù)量龐大、業(yè)務(wù)冗雜。近年來(lái)行業(yè)聲譽(yù)事件逐漸增多,隱蔽性增強(qiáng)、不可控性增大、交互性增加,建立券業(yè)版‘征信系統(tǒng)’,有利于敦促?gòu)臉I(yè)人員珍惜執(zhí)業(yè)聲譽(yù),嚴(yán)守合規(guī)要求,對(duì)于推動(dòng)建立行業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制,維護(hù)行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定具有重要意義?!蔽錆h科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示。

  此外,對(duì)于執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限,《管理辦法》明確,基本信息長(zhǎng)期有效。通過(guò)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)獲取的信息,效力期限與證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)一致。協(xié)會(huì)及券商記入的誠(chéng)信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為3年,自決定作出或生效之日起算。信息對(duì)應(yīng)的決定本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

  “信用是資本市場(chǎng)的基石。證券公司作為資本市場(chǎng)的重要市場(chǎng)主體,承擔(dān)著核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的中介職責(zé),尤其需要保持良好的誠(chéng)信和專業(yè)聲譽(yù),才能發(fā)揮好‘看門(mén)人’作用?!敝凶C協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,協(xié)會(huì)將強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信自律和聲譽(yù)約束,推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。 (經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者 李華林)

(責(zé)編: 李雨潼)

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